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选择题 1:投资选择行为就是( )过程，即追求与风险相一致的收益。 A.股票交易 B.委托买卖 C.资产组合 D.证券定价 2:在证券投资的技术分析中，K线实体的大小决定于( )。 A.最高价与最低价之差 B.收盘价与开盘价之差 C.最高价与开盘价之差 D.最低价与收盘价之差 3:可以通过证券多样化进行回避的风险是 A.系统性风险 B.通胀风险 C.企业风险 D.道德风险 4:资者可以随时赎回的基金是( )。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 5:以下风险中不能通过投资组合分散的是( )。 A.宏观经济波动 B.经营风险 C.财务风险 D.以上都不正确 6:1997年11月14日实施的( )是中国证监会对基金行业进行全面管理的法律依据。 A.投资基金法 B.证券投资基金管理暂行办法 C.证券法 D.以上都不正确 7:市场利率变动与股价的变动相关，从理论上说，其关系是 A.利率提高，股价不变 B.利率提高，股价下跌 C.利率下降，股价不变 D.利率下降，股价下跌 8: 颠倒的收益曲线表明投资( )有价证券可获取更高收益。 A.风险性 B.短期性 C.长期性 D.稳健性 9:以下关于股票发行的说法，( )是不正确的。 A.发行股票主要目的之一在于筹集资本 B.股票私募发行是向特定的投资者发行股票 C.股票发行一般由发行人自行销售 D.目前我国股票发行的主要方式是折价发行 10:本资产定价模型所要解决的问题是 A.如何测定证券组合及单个证券的期望收益与风险间的关系 B.如何确定证券的市场价格 C.如何选择最优证券组合 D.如何确定证券的市场价格与其内在价值之间的差异 11:具体运营证券投资基金的是 A.基金托管人 B.基金承销人 C.基金投资者 D.基金管理人 12:代表所有权关系，属于所有权凭证的是 A.股票 B.债券 C.汇票 D.支票 13:基金资产的名义持有人和保管人是 A.基金投资人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 14:证券投资者在进行交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是 A.现货交易 B.期货交易 C.信用交易 D.期权交易 15:日本以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本债券市场上发行的、以日元为计值货币的外国债券是 A.扬基债券 B.武士债券 C.龙债券 D.马克债券 16:关于资本资产定价模型的描述正确的是( )。 A.证券市场线是对有效证券组合的风险与收益关系的描述 B.资本市场线是对单个证券的风险与收益关系的描述 C.资本资产定价模型假设资本市场是无摩擦 D.市场组合的风险最低 17:根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为 A.开放型和封闭型 B.公司型和契约型 C.共同基金和互惠基金 D.成长型和收益型 18:证券经纪商的收入来源是 A.买卖价差 B.佣金 C.股利和利息 D.税金 19:根据《公司法》，股票不得 A.平价发行 B.面额发行 C.折价发行 D.溢价发行 20:“一手交钱一手交货”的交易方式是 A.信用交易 B.现货交易 C.期货交易 D.期权交易 21:马可维茨证券投资组合理论中，计量证券投资风险的是 A.期望收益率 B.乖离率 C.方差 D.相关系数 简答题 22:简述资本资产定价模型的基本假设。 23:可转换债券 24:名词解释：余额包销 |
